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「営業責任者」「内部管理責任者」になるためには、日本証券業協会が実施する「内部管理責任者資格試験」に合格しなければなりません。 |
■テキスト・問題集のサンプルをご覧になるに はAdobe Acrobat Readerが必要になります。●目次
| 第1章 内部管理・法令遵守態勢の重要性 / 演習問題 |
| 第2章 協会員役職員の職業倫理 / 演習問題 |
| 第3章 顧客口座の開設 / 演習問題 |
| 第4章 投資勧誘の管理 / 演習問題 |
| 第5章 顧客注文の受託の管理 / 演習問題 |
| 第6章 受渡し・保管等の管理 / 演習問題 |
| 第7章 協会員と役職員の規制 / 演習問題 |
| 第8章 不公正取引の規制等 / 演習問題 |
| 第9章 その他内部管理に関する事項 / 演習問題 |
| 模擬試験 |
| 索引 |
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